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自今年3月，两名期货交易所总工程师接受检查机关调查，成为自监管机构近期铲除中国资本市场腐败以来面对处罚的最高级别官员后，4月初，一块存储大量离岸秘密交易信息的金融硬盘泄密，或有中国高管涉及的不法交易将被曝光。北京消息人士透露，中纪委书记王岐山新官上任三把火，火烧金融业腐败。王岐山利用本人长期从事金融领域的优势，从不易被发现的交易形式和环节入手打击金融业腐败。
离岸金融硬盘泄密中国高官不法交易
从4月3日起，一块存储信息超过260G的硬盘，让全球一些富豪们的恐慌情绪不断发酵。相关调查显示，这块硬盘存储的信息涉及12万多个离岸公司和信托机构的秘密交易，其中中国大陆、香港、台湾三地的一些富豪也深涉其中。值得注意的是，目前公开披露的信息仍在不断更新中，一场史上最大的泄密风波正震动全球私人银行业。业内人士分析，其中中国客户涉及的不法交易恐怕也会因此曝光。
这份硬盘内的资料内容包含超过12.2万个离岸公司或信托的详细信息，以及近12,000个中介机构和13万条记录，内容涉及包括英属维尔京群岛、库克群岛和新加坡在内的10个离岸地。据分析，这些泄密文件揭露了大量富豪级别的人士在英属维尔京群岛等“避税天堂”开设离岸公司及银行户口的记录，包括汇款、公司合并日期、公司和个人之间的关系等数据和事实。这些信息使得一些通过离岸金融公司从中受益的人或代理机构，以及超过170个国家和地区公司的离岸资产逐渐浮出水面。
数据分析表明，中国大陆、香港和台湾的客户设立境外实体的比例最高。其中，英属维尔京岛是与中国牵扯最深的离岸地之一。根据IMF的数据，2010年英属维尔京岛是中国第二大的境外投资者，仅排在香港之后。ICIJ表示，分析数据后发现大部分在该岛持有资产的人士都居于中国大陆、香港及台湾，这也解释了为何英属维尔京群岛会成为中国第二大境外资本来源。
一位不愿具名的从事家族信托业务的人士表示，随着中国客户越来越多进行境外资产配置，中国已经成为那些嗅觉灵敏的离岸服务提供商竞相逐鹿的新市场。各个离岸地政府和金融机构开始以各种方式前往中国内地，推销其所在的离岸地架构，而那些离岸服务提供商则采用更为激进的销售手段，通过各种渠道向中国客户销售产品。
上述人士透露，为了最大限度地实现离岸产品销售和对中国客户的控制，某些离岸服务提供商将重点放在销售端，他们通过揣摩中国客户的心理状态，调整其公司形象和宣传口径，提供“灵活”和便宜的离岸架构。某些被国际社会公认具有欺诈、逃税甚至有更严重刑事责任的离岸架构，则可能通过其“强大”的销售能力，被售卖给中国客户。随着涉密信息的不断披露，牵涉其中的中国客户其主动或被动的不法信息，亦会逐渐浮出水面。通过这份名单，各国政府开始着手调查寻找涉嫌欺诈和金融犯罪的人员。
金融业反腐战争已打响
今年3月，上海期货交易所（简称：上期所)和中国金融期货交易所技术部门（简称：中金)总工程师严少辉、张国元接受检查机关调查，这成为自监管机构在近两年前誓言铲除中国资本市场腐败以来面对处罚的最高级别官员之一。短短不到半年时间，已经有逾10位金融高管受审。对金融市场非法活动打击的深入举措表明，金融领域已经成为中共反腐过程中的重点领域。
中国当下经济和金融领域的腐败现象非常严重，且不管何种形式的腐败，只要涉及到金钱交易，在货币虚拟化的趋势下，总是更多地与金融有关。从目前态势来看，习、王对反腐的喊话并不仅仅是一种姿态，而是有实质内容的。有着丰富金融实践经验的中纪委书记王岐山，也将从金融领域最不易被发现的交易形式和环节中，找到不法交易的蛛丝马迹，“按图索骥”追查上榜人士的不当行为。
据多维新闻统计，中共十八大后，中共查处逾7件重大金融案件。仅2012年10月一个月时间就查处三案，包括：国都证券有限责任公司投资银行部董事总经理王保丰，被控利用自己知道的内幕信息，非法获利37万余元；“券商老鼠仓涉刑第一案”——西南证券股份有限公司原副总裁、兼证券投资管理部总经理季敏波利用未公开信息交易罪受审；广州市政府金融办原副巡视员陈榕因犯受贿罪被广州中院一审判处有期徒刑10年。
11月6日，宁夏回族自治区银川市中级人民法院开庭审理了原南京证券银川市怀远西路营业部职员王添甜集资诈骗案。今年1月，浦发银行郑州二十一世纪支行原副行长马益江“非法融资”案开庭审理因非法融资受审；著名的“齐鲁银行案”案，其案件主角之妻也在1月受审。2月26日，交银施罗德原基金经理郑拓涉嫌利用未公开信息非法获利1,240万元上海市第一中级人民法院开庭。
另还有一个迹象值得关注。4月11日，《人民日报》刊登政协副主席、国开行董事长、前领导人陈云之子陈元的文章。文章重温江泽民1993年发表《实现金融管理电子化》的讲话。指出“那些搞腐败的人，是不会欢迎搞金融通信网的。为了防止腐败，同腐败作斗争，我们就必须尽快把金融通信网搞起来，越快越好”。今年恰逢视察和讲话发表20周年，同时也是金融电子化国家重点项目金卡工程启动实施20周年。
经过20年的努力，中国金融电子化实现了从小到大、从弱到强的跨越式发展。但随着金融电子化的快速发展，内幕交易、虚假陈述、操纵市场等违法违规行为时有发生，其类型也是越来越复杂多样，腐败手段也越发隐蔽。金融市场长期充斥滥用行为，一直是中国经济崛起版图中一个较为薄弱的环节。
有分析人士表示，一场由上而下发动的、以消灭“有生力量”为目标的反腐肃贪“歼灭战”已全面打响，势将波及整个中共官场。而习近平是这场“战争”的发动者和最高统帅，王岐山则是具体“战役”的实施者和指挥官。作为习近平反腐最为重要的同盟军和实施者，王岐山充分利用其丰富的金融经验展开新的工作，对查出贪腐具有极大的“杀伤力”。 |
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发表于 2013-4-13 08:11:20
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