深圳证券交易所操纵控制股票价格手段被曝光

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黑幕曝光：深圳证券交易所操纵控制股票价格手段被曝光

重点监控：深交所异常股票裁量样本   
      
       作者 林奇   发表于2011-10-21 16:45
       理财一周报记者/林奇
      
           “我被限制交易，无法买入了。”10月18日，投资者肖波说。
           经常听说所谓的“重点监控”、“窗口指导”，肖波做梦也没想到自己也能成为“窗口指导”的“重点监控”对象。
       缘起买入冠昊生物
           “10月10日我4笔买了一万多股的冠昊生物（300238）（该股起涨第一天），券商（海通证券成都人民西路营业部）打电话来警告不准再买，否则停止账户交易。并顺便通知说冠昊生物、东宝生物（300239）、龙力生物（002604）三只都不准买，我压根没买过也没委托过后两只。”成都投资者肖波向理财一周报表示，“以前买吉峰农机（300022）也被警告过，结果40元撤单后很快涨到96元。但我这次就感觉太奇怪了。大涨时买入被警告也就罢了还可以理解。这次这三只股票涨幅、成交都不出众，后两只我又没买，为啥都不准买？想想这3只股票唯一的共同点就是同时炒作的。有可能是同一庄家。”
           “券商反反复复给我打了四五个电话，后来试着买就提示系统出错。”肖波将被限制交易后的账户截图发给理财一周报记者查看。
           在肖波将此事发布到股吧后，引起强烈共鸣。
           一名叫“修行者”的投资者回复称，“我10月12日买了点冠昊生物，券商马上打电话过来，说不能再买了，超过2000股就要被电话通知，搞得我火起来，另一个账户多买了点，马上电话就过来，说不让买了。”
           “江入海”回帖称：“我买了点新莱应材（300260）、雅本化学（300261）被严重警告。去年底部买了长信科技（300088）被警告，抛了后大牛。买江特电机（002176）被警告，结果三个涨停板11.29元走了后涨到了28.68元。还有买了长盈精密（300115）居然没被警告，但是向下跌得那个跌难受极了，虽然回头看票没选错，可能凡是被警告的，都是有戏的？”
           上海一游资王全（化名）10月19日对理财一周报记者透露，“也是上周买了冠昊生物后就被警告，由于自己以前吃过几次亏，所以被警告后50多元的位置就跑了。自己第一天46元多买入了50多万元，第二天买入了70多万元，后来警告电话就打过来了，第三天再想买就发现不行了，账户被限制买入了。”
           “听别人说买入超过5000股都不行。然后自己换了个账户偷偷地买，1000股、1000股地买，但电话马上又打过来了。想想算了就全抛了。后来听说机构账户和公司名义开的账户不受限制，所以你看那几天的龙虎榜买入前5位买入的资金都是几百万元。”王全透露，“深交所现在是重点监控某些股票，即使你偷偷地买也会被发现并被警告。”
           肖波透露，10月12日，海通证券管理层登门拜访。
           “我的立场是海通证券或深交所找不到任何依据能停止我交易及胡乱警告。我要求赔偿损失及杜绝类似事件再次发生。”肖波转述海通证券工作人员的话称，自己的邮件给深交所很大压力。肖波称“深交所市场监察部工作人员给海通总公司风控官和他本人都打了电话，要求海通摆平投资者。”
           此后，海通证券成都人民西路营业部工作人员对肖波说，对重点监控股票超过5000股委托算大笔申报，一天超过3笔叫连续申报。肖波质问：“哪儿有公示？”答曰“没，深交所内控的。”
       重点监控3只股
           根据肖波提供的关于限制交易的警示函显示，海通证券股份有限公司（已被券商用黑笔涂黑遮挡）：“冠昊生物”是我部重点监控股票。今日，托管于你公司下属营业部的“肖波”账户以大笔申报、连续申报等方式参与该股交易，违反了《深圳证券交易所交易规则》第6.1第（三）项和第6.2第（三）项的规定，现要求你公司务必采取有效措施，做好以下工作：
           1.切实加强对该账户和其他重点账户交易行为的规范和监管，采取有效措施，严禁该账户及其他重点账户参与“冠昊生物”、“东宝生物”、“龙力生物”等重点监控股票炒作；严禁其利用大笔申报、连续申报等方式蓄意操纵或严重影响证券交易价格；
           2. 加强盘中监控，对该账户及其他重点账户的交易行为进行重点监控，及时警示、纠正异常交易情况，防范涉嫌违法违规行为的发生；
           3.……（警示函上连续两行被涂黑遮挡），同时提供该账户的开户申请表、身份证明文件复印件，代理人资料以及符合附件规定格式和内容的账户明细表，相关书面材料于2011年10月12日下午15：00点前反馈我部。
           我部已将该账户列入重点监控账户名单，并对其交易行为进行严密监控。如该账户再次利用大笔申报、连续申报等方式蓄意操纵或严重影响股价，本所将采取限制账户交易并向市场公布、上报中国证监会查处等措施，同时将对你公司采取发监管函、约见、通报批评、公开谴责等监管措施。
       监管自由度大
           事发当天，肖波打电话给券商，券商告诉他是因为深交所要求限制交易的，不关他们的事。然后肖波又打电话给交易所，电话无人接听。于是，当晚肖波又发了个邮件询问：“为何限制我交易？”深交所回复:“我中心已将您的意见向有关部门转达，感谢您对我们工作的支持与帮助。”
           肖波想知道的是，到底是深交所还是海通证券剥夺其交易权利；券商或深交所依据的是哪条规定；买入多少股算大笔申报？
           海通证券成都人民西路营业部工作人员10月19日在请示营业部总经理后回复理财一周报称，“此事是按照国家政策办的，营业部都是按照交易所和总部的要求做的，总经理一般也不能接受采访，如果需要采访请联系海通证券总部风控部。”
           海通证券总部风控部人士透露，“不了解此事，限制交易应该是交易所的事情。”
           此后，理财一周报记者再次致电深交所投资者热线，其工作人员建议记者向办公室询问此事。办公室工作人员要求记者先将采访提纲传真过去。此后，至截稿时，未收到任何回复。
           从深交所出具的限制交易警示函来看，确实是深交所对肖波的交易进行了限制。那么，这些限制是否适用于相关的法律法规？理财一周报就此请教几位证券律师，一位李姓律师10月19日说，确实有相关的交易规则，具体问题由交易所具体处理。
           10月10日当天虽然肖波遭到限制交易，但当天该股上了龙虎榜，买入前5位所买入的资金均超过200万元。
           在肖波收到的限制交易警示函中显示他不但违反了其中6.1的第三项“可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为”，还违反了6.2中的第三项“单个或两个以上固定的活涉嫌关联的证券账户，大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最新成交价”。
           据肖波透露，其于10月10日，从11点10分到14点31分共买入冠昊生物超过10000股。其按照收到的警示函遍查交易规则都没有看到深交所或券商有权干预交易的条款。
           “冠昊生物不是连续上涨不属于异动股票，第二我在近两小时交易时间内4笔买入不到20000股算不上连续申报、大笔申报。自己买入的4笔中其中3笔都是低报，只有一笔略微高报了一点。”肖波认为自己不但不能算是大笔申报、连续申报，申报价格更没有明显偏离市场价。
           一位刘姓律师10月19日对理财一周报记者表示，对重点股票进行重点监控主要是为了防止内幕交易和操纵。“但这个深交所实际上自由裁量权挺大的，条款最后有个‘本所认为’，就好像解释权归本餐厅一样。”

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